近年来，中国企业在海外销售或参展过程中遇到的知识产权纠纷越来越突出，尤其是知识产权制度措施比较严厉的国家，如美国、德国等，频频启动针对中国企业的337调查或各种严厉的知识产权惩罚措施。随着一带一路战略的深入推进，走出去的企业将越来越多，知识产权风险尤其是海外知识产权风险将成为中国企业进军国际市场中面临的迫切问题。

2016年《国务院关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见 》中强调要加强重点产业知识产权海外布局和风险防控，尤其是完善海外知识产权风险预警体系。

早在2014年北京市知识产权局发布了《企业海外知识产权预警指导规程（北京 ）》（以下简称““规程””），“规程”对专利预警工作进行了定义，指企业通过依靠自身或借助外部力量收集与企业自身产品或技术相关的专利动态信息，并进行有针对性的统计、分析，对专利风险进行警示和主动防范，更好地确定研究开发和产业发展方向。

“规程”对知识产权预警过程中（重点针对专利预警）的程序、侵权判定方法、风险规避与应对等进行了详细描述，可以说，“规程”对企业开展海外知识产权预警工作提供了重要参考依据、方法指引和工作流程。为大多数企业开展知识产权海外预警提供了工作指引。

同样，2013年实施的《企业知识产权管理规范》（以下简称“规范”）在多处，对企业的知识产权风险防范进行了识别和要求。7.4.3涉外贸易和8.5销售和售后两部分，对销售过程中（包括涉外贸易中）的知识产权风险防范工作进行了明确要求。

这两部分条款内容基本满足了企业在海外知识产权预警中的工作内容。

7.4.3涉外贸易

a)向境外销售产品前，应调查目的地的知识产权法律、政策及其执行情况，了解行业相关诉讼，分析可能涉及的知识产权风险；

b)向境外销售产品前，应适时在目的地进行知识产权申请、注册和登记；

C)对向境外销售的涉及知识产权的产品可采取相应的边境保护措施。

8.5销售和售后

销售和售后阶段的知识产权管理包括：

a)产品销售前，对产品所涉及的知识产权状况进行全面审查和分析，制定知识产权保护和风险规避方案；

b)在产品宣传、销售、会展等商业活动前制定知识产权保护或风险规避方案；

c)建立产品销售市场监控程序，采取保护措施，及时跟踪和调查相关知识产权被侵权情况，建立和保持相关记录；

d)产品升级或市场环境发生变化时，及时跟踪调查，调整知识产权策略和风险规避方案，适时形成新的知识产权。

从以上“规范”内容可以看出，“规范”针对海外预警工作的要求更加明确、全面和具体。

1“规范”中预警工作开展的情形更广泛

与“规程”相比，“规范”要求产品销售前，对产品所涉及的知识产权状况进行全面审查和分析，制定知识产权保护和风险规避方案。在产品宣传、销售、会展等商业活动前制定知识产权保护或风险规避方案。

产品涉及的知识产权状况包括了a)广告中知识产权管理（包括对知识产权的不“规范”的宣传、泄露技术秘密、侵犯他人著作权等）、b)会展中的知识产权管理、c)销售中的知识产权管理。比起“规程”中的产品销售前预警，“规范”还将宣传、会展等商业活动也纳入进来，适用的情形更加广泛。

2“规范”中预警工作的内容更全面

与“规程”相比，“规范”除了对知识产权状况进行全面审查和分析外，还首先要求在向境外销售产品前，调查目的地的知识产权法律、政策和执行情况，了解行业相关诉讼，分析可能涉及的知识产权风险。向境外销售前，还应该对自身知识产权进行注册、申请和登记，在海关采取诸如海关备案等措施。比“规程”的工作内容要求更加全面和具体。

3“规范”中预警工作涉及的环节更完整

与“规程”相比，“规范”在产品的研发设计、知识产权海外布局、销售前调查了解、边境措施的采取和应用、销售前全面审查与分析，保护和规避方案的设计、销售中跟踪调查被侵权情况，建立监控程序等整个链条和环节中均进行了具体描述。

综上所述，全面落实好“规范”中7.4.3涉外贸易和8.5销售和售后及相关部分内容，对企业出口海外市场过程中知识产权风险防范将起到非常大的作用。

但从目前“规范”的实施情况看，此部分内容属于实施中的难点，企业很难有合格的人员，将海外预警工作落到实处。如果不重视，从长远来看，企业将面临非常大的风险。属于影响企业发展的重点工作。因此，企业领导和贯标辅导人员应格外重视。

建议政府和企业多从以下环节入手：

1、企业培养专门人才。知识产权人员应潜心学习知识产权尤其是专利分析研究等业务知识，结合企业产品和技术情况，熟练运用知识产权技能，全面开展包括海外预警在内的各项知识产权工作。

2、呼吁政府加强引导。部分地方政府（如北京市）针对海外预警工作有专门的项目资助和资金扶持，获得资助的项目，由知识产权服务机构承担具体工作。但企业需求多，资金和项目有限，对大多数企业来说，很难满足自身需要，因此政府应加强引导，从培训、政策、资金等方面多方面引导企业开展此项工作。

3、推广宣传典型案例。对中国企业遇到的海外纠纷案例，进行宣传报道，对成功的经验，总结典型模式，在区域内大力推广和应用，为其他企业提供借鉴。

4、扎实推行企业知识产权贯标。“规范”条款涉及和囊括了大部分企业的知识产权业务，企业在内部实施过程中应扎实推进，注重落实，实实在在进行贯标，力争将“规范”中包括7.4.3涉外贸易和8.5销售和售后在内的重点条款认真落实，防范各种知识产权风险，体现出贯标工作真正的价值和效果。

来源：IPRdaily中文网（IPRdaily.cn）

作者：杨丽萍 北京杨丽萍咨询有限责任公司

           成胤 咸阳市科技局（咸阳市知识产权局）